本文转自:北京日报

本报讯(记者 孙杰)近日,港交所向市场参与者发布通告,要求所有相关中介机构在5月16日至7月15日之间参与香港投资者识别码制度(即实名制)的端对端测试。这意味着港股实名制距正式实施再进一步。

港交所表示,香港投资者识别码制度相关系统的市场演习将于今年第三季度进行,以便让相关受监管中介人在制度实施前确认自身已准备就绪。此前,香港证监会曾表示,投资者识别码制度将于今年下半年正式实施。

近年来,内地投资者以“一人多户”的方式参与港股投资,是触发此次制度调整的一个因素。在推出投资者识别码制度前,港交所使用的交易系统仅取得输入证券交易指令的交易所参与者的资料,并非实际作出交易指令的客户资料。当出现可疑的交易活动时,香港证监会可能须向有关交易所参与者或其他中介机构发出两次或以上的通知,才能识别有关客户,有损监管效率,中介机构也面对较高合规成本。除“一人多户”问题,缺乏有效的投资者识别机制,令香港证监会在识别市场操纵行为、内幕交易等市场失当行为时,也面临更大的工作量和更长的调查时长。

此外,虽然港股上市规则明确禁止同一人重复认购新股的行为,要求发行人、保荐人及包销商必须采取合理的步骤,确保能鉴别及拒绝受理重复或疑属重复的申请,但实际操作上,由于内地身份证号码超过9位,导致券商上报证件号码可出现多种组合。

根据投资者识别码制度的要求,当向港交所的交易系统提交或安排提交交易指令(自动对盘交易指令)以供执行时,或当交易所参与者根据要求向港交所汇报场外交易时,有关的交易指令或交易汇报中必须提供相关客户的身份识别码。

在新制度下,相关受监管中介人必须逐一为现有参与港交所上市证券场内外交易的客户编配唯一的券商客户编码。每个券商客户编码应与该特定客户的客户识别信息配对,包括客户名称、身份证明文件的签发国家或司法管辖区、身份证明文件的类别及身份证明文件的号码。

香港证监会表示,投资者识别码制度一方面能够方便监管机构更及时、有效地监察市场,另一方面也能降低处理香港证监会对客户身份的查询时带来的持续合规成本。